中新經(jīng)緯7月7日電 據(jù)央行網(wǎng)站7日披露的罰單，平安銀行被警告，沒收違法所得1848.67元，罰款3492.5萬元，12名責(zé)任人同時被罰。

行政處罰決定書顯示，平安銀行存在10項違法行為類型：

1.違反賬戶管理規(guī)定；2.其他危及支付機構(gòu)穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益或危害支付服務(wù)市場的違法違規(guī)行為；3.違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；4.占壓財政存款或資金；5.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；6.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；7.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；8.與身份不明的客戶進行交易；9.違反消費者金融信息保護管理規(guī)定；10.違反金融營銷宣傳管理規(guī)定。

(相關(guān)資料圖)

央行決定，對平安銀行警告，沒收違法所得1848.67元，罰款3492.5萬元。

來源：央行網(wǎng)站

時任平安銀行運營管理部/安全保衛(wèi)部總經(jīng)理助理的史某，對以下違法行為負有責(zé)任：1.違反賬戶管理規(guī)定；2.其他危及支付機構(gòu)穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益或危害支付服務(wù)市場的違法違規(guī)行為，被警告，罰款20萬元。

時任平安銀行零售網(wǎng)絡(luò)金融事業(yè)部副總裁的謝某英，對以下違法行為負有責(zé)任：違反賬戶管理規(guī)定，被警告，罰款10萬元。

時任平安銀行廣州分行運營管理部/安全保衛(wèi)部總經(jīng)理的徐某，對以下違法行為負有責(zé)任：違反賬戶管理規(guī)定，被警告，罰款10萬元。

時任平安銀行廣州分行大眾客戶部(后并入私行與財富管理部)總經(jīng)理的丁某，對以下違法行為負有責(zé)任：違反賬戶管理規(guī)定，被警告，罰款10萬元。

時任平安銀行汽車消費金融中心互聯(lián)網(wǎng)平臺團隊產(chǎn)品運營團隊產(chǎn)品運營崗工作人員的張某祥，對以下違法行為負有責(zé)任：違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定，被罰款18.3萬元。

時任平安銀行零售風(fēng)險管理部信貸運營管理室貸后管理崗工作人員的俞某，對以下違法行為負有責(zé)任：違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定，被罰款1萬元。

時任平安銀行汽車消費金融中心北京分部通州綜合團隊車抵貸綜拓客戶經(jīng)理的任某龍，對以下違法行為負有責(zé)任：違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定，被罰款0.5萬元。

時任平安銀行信用卡中心渠道平臺規(guī)劃組經(jīng)理的孫某強，對以下違法行為負有責(zé)任：違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定，被罰款0.5萬元。

時任平安銀行法律合規(guī)部副總經(jīng)理的靳某陽，對以下違法行為負有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；2.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，被罰款4.5萬元。

時任平安銀行網(wǎng)金及財富管理事業(yè)部總裁的李某，對以下違法行為負有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；2.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，被罰款6萬元。

時任平安銀行零售經(jīng)營及消費貸款事業(yè)部常務(wù)副總裁(主持部門工作)的王某暉，對以下違法行為負有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；2.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，被罰款6萬元。

時任平安銀行運營管理部/安全保衛(wèi)部總經(jīng)理的范某延，對以下違法行為負有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；2.與身份不明的客戶進行交易，被罰款4.5萬元。

官網(wǎng)介紹，平安銀行是一家總部設(shè)在深圳的全國性股份制商業(yè)銀行，其前身深圳發(fā)展銀行是中國內(nèi)地首家公開上市的全國性股份制銀行。截至2022年末，共有在職員工44207人(含派遣人員)，通過全國109家分行，合計1191家營業(yè)機構(gòu)為客戶提供多種金融服務(wù)。(中新經(jīng)緯APP)

【編輯：王京晶】